Ngân hàng lớn nhất Thụy Sĩ vạch 'lằn ranh đỏ'

Sau khi hoàn thành quá trình thâu tóm Credit Suisse vào hôm 12/6, ngân hàng UBS đã vạch ra một bản danh sách các hạn chế dành cho nhân viên của doanh nghiệp này. Ảnh: Reuters.

Những người có hiểu biết về tình hình cho biết các lãnh đạo của ngân hàng đầu tư UBS đã vạch ra một danh sách gồm hơn 20 "lằn ranh đỏ", cấm nhân viên của Credit Suisse thực hiện nhiều hoạt động tài chính khác nhau trong ngày đầu tiên sau khi 2 doanh nghiệp này hoàn thành quá trình sáp nhập.

Bản danh sách hạn chế - được các lãnh đạo của UBS đặt tên là "lằn ranh đỏ" - giúp bảo vệ doanh nghiệp khỏi 11 rủi ro tài chính và 12 rủi ro phi tài chính.

Các hoạt động bị nghiêm cấm bao gồm tiếp nhận khách hàng từ các quốc gia như Nga, Libya, Sudan và Venezuela. Credit Suisse cũng bị nghiêm cấm công bố các sản phẩm mới nếu không có sự chấp thuận từ các quản lý của ngân hàng UBS.

Các chính trị gia và công ty quốc doanh của Ukraine cũng bị nghiêm cấm làm việc với Credit Suisse để ngăn chặn hoạt động rửa tiền. Ngoài ra, nhân viên của Credit Suisse cũng không thể thực hiện các giao dịch tài chính mờ ám.

"Chúng tôi lo ngại tình trạng ô nhiễm văn hóa. Chúng tôi sẽ đặt ra tiêu chuẩn rất cao cho những người làm việc tại UBS", chủ tịch UBS Colm Kelleher cho biết vào tháng 5, sau khi ngân hàng này tuyên bố tiếp nhận nhân viên của Credit Suisse.

Danh sách các lệnh cấm, soạn thảo bởi bộ phận pháp lý của UBS, được thiết kế để giảm thiểu rủi ro trong quá trình thâu tóm Credit Suisse. Vụ thâu tóm này được thúc đẩy bởi chính quyền Thụy Sĩ từ 3 tháng trước nhằm ngăn sự sụp đổ của Credit Suisse.

Các lãnh đạo của UBS lo ngại rằng ngân hàng này đang tiếp nhận một doanh nghiệp có truyền thống làm việc với các khách hàng có nhiều rủi ro. Những năm cuối cùng mà Credit Suisse hoạt động độc lập được đánh dấu bởi các vụ bê bối và khủng hoảng.

Vào hôm 7/6, UBS đã hoàn tất một thỏa thuận với chính phủ Thụy Sĩ, cung cấp cho ngân hàng này khoản tiền lên tới 10 tỷ USD để bảo vệ khỏi các khoản thua lỗ sau khi mua lại Credit Suisse.