Cụ thể, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCK NN) và kết quả xác minh của Cơ quan công an, ngày 14/7/2016, UBCK NN ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính và yêu cầu nộp lại số lợi bất hợp pháp đối với ông Hoàng Đức Dũng (Địa chỉ: Tổ 37, Trung Hòa, Quận Cầu Giấy, Hà Nội) với số tiền hơn 1 tỷ đồng.
Theo đó, Ủy ban Chứng khoán quyết định phạt 550 triệu đồng vì ông Dũng đã có hành vi vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.
Từ ngày 9/6/2015 đến 24/7/2015, ông Hoàng Đức Dũng đã sử dụng 2 tài khoản đứng tên mình và 24 tài khoản đứng tên người khác để giao dịch cổ phiếu của Công ty Cổ phần Tài nguyên (Mã TNT) nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu TNT.
Đối với biện pháp khắc phục hậu quả, ông Dũng buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm là hơn 491 triệu đồng theo quy định tại Nghị định 108/2013/NĐ-CP.
Như vậy, tổng số tiền ông Hoàng Đức Dũng phải nộp là 1.041.034.774 đồng. Đây là mức xử phạt kỷ lục đối với một cá nhân/tổ chức trên thị trường chứng khoán Việt Nam.
Trước đó, năm 2015, ông Trần Thanh Hữu, nguyên thành viên HĐQT CTCP CMISTONE (mã chứng khoán CMI) đã bị xử phạt 705 triệu đồng cũng cho hành vi thao túng giá cổ phiếu CMI.
Được biết, trong khoảng thời gian từ 9/6/2015 đến 24/7/2015, cổ phiếu TNT đã tăng mạnh từ 3.800 đồng/cổ phiếu lên 8.200 đồng/cổ phiếu, trong đó có những lúc tăng trần 7 phiên liên tiếp.
Trước đó, có thời điểm TNT giảm xuống chỉ còn 1.700 đồng một cổ phiếu. Hiện thị giá TNT được giao dịch ở mức 28.700 đồng. TNT tăng vốn nhanh, thời điểm hoạt động theo mô hình công ty cổ phần thì TNT chỉ có vốn điều lệ 30 tỷ đồng, nay TNT đã tăng vốn lên 255 tỷ đồng.
TNT hoạt động trong ngành bất động sản và khai thác chế biến khoáng sản. Chủ tịch Hội đồng Quản trị của công ty này là ông Nguyễn Gia Long, sinh năm 1977 tại Hà Nội. Hiện ông Long sở hữu khoảng 1,5 triệu cổ phiếu TNT, tổng giá trị tài sản 43,8 tỷ đồng.
